Nhà đầu tư nước ngoài được mua cổ phiếu không yêu cầu có đủ tiền khi đặt lệnh

Trong đó, bổ sung quy định về giao dịch mua cổ phiếu không yêu cầu có đủ tiền khi đặt lệnh của nhà đầu tư nước ngoài là t?? chức.

Cụ thể, Th??ng t?? mới quy định, nhà đầu tư (NĐT) phải có đủ tiền khi đặt lệnh mua ch???ng khoán, ngoại trừ các trường hợp sau: NĐT giao dịch ký quỹ theo quy định tại Điều 9 Th??ng t?? này; Tổ chức thành lập theo pháp luật nước ngoài tham gia đầu tư trên thị trường ch???ng khoán Việt Nam ((sau đây gọi là NĐT nước ngoài (NĐTNN) là t?? chức)) mua cổ phiếu không yêu cầu có đủ tiền khi đặt lệnh theo quy định tại Điều 9a Th??ng t?? này.

Th??ng t?? 68 đã bổ sung Điều 9a vào sau Điều 9 của Th??ng t?? 120/2020/TT-BTC quy định về “Giao dịch mua cổ phiếu không yêu cầu có đủ tiền khi đặt lệnh của NĐTNN là t?? chức”.

Th??ng t?? quy định, công ty ch???ng khoán (CTCK) thực hiện đánh giá rủi ro thanh toán của NĐTNN là t?? chức để xác định mức tiền phải có khi đặt lệnh mua cổ phiếu (nếu có) theo thỏa thuận giữa CTCK và NĐTNN là t?? chức hoặc đại diện theo ủy quyền của NĐTNN là t?? chức.

Trường hợp NĐTNN là t?? chức không thanh toán đủ tiền cho giao dịch mua cổ phiếu, nghĩa vụ thanh toán giao dịch thiếu tiền được chuyển cho CTCK nơi NĐTNN là t?? chức đặt lệnh thông qua tài khoản tự doanh, ngoại trừ trường hợp quy định tại khoản 5 Điều này.

Th??ng t?? cũng quy định rõ, CTCK được chuyển quyền sở hữu ngoài hệ thống giao dịch ch???ng khoán theo quy định tại Điểm q1 Khoản 2 Điều 6 Th??ng t?? 119/2020/TT-BTC quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch ch???ng khoán hoặc bán thỏa thuận trên hệ thống giao dịch ch???ng khoán đối với số cổ phiếu đã chuyển về tài khoản tự doanh của mình cho NĐTNN là t?? chức thiếu tiền thanh toán giao dịch mua cổ phiếu theo quy định tại khoản 2 Điều này chậm nhất vào ngày giao dịch liền kề sau ngày cổ phiếu được hạch toán vào tài khoản tự doanh của CTCK và đảm bảo không làm vượt quá hạn mức tối đa về tỷ lệ sở hữu của NĐTNN theo quy định pháp luật đối với cổ phiếu đó. Các khoản lỗ, lãi và chi phí khác phát sinh khi thực hiện giao dịch theo quy định tại Khoản 2, Khoản 3 Điều này được thực hiện theo thỏa thuận giữa CTCK và NĐTNN là t?? chức hoặc đại diện theo ủy quyền của NĐTNN là t?? chức.

Th??ng t?? 68 cũng quy định rõ, ngân hàng lưu ký nơi NĐTNN là t?? chức mở tài khoản lưu ký ch???ng khoán chịu trách nhiệm thanh toán giao dịch thiếu tiền và các chi phí phát sinh (nếu có) trong trường hợp xác nhận sai số dư tiền gửi của NĐTNN là t?? chức với CTCK dẫn tới thiếu tiền thanh toán giao dịch mua cổ phiếu.

Theo đánh giá của các chuyên gia, đây là bước tiến rất quan trọng để gỡ “nút thắt” để đáp ứng các tiêu chuẩn nâng hạng thị trường thị trường ch???ng khoán từ cận biên lên mới nổi thứ cấp theo tiêu chí của FTSE Russell.

Th??ng t?? 68 cũng sửa đổi, bổ sung một số điều của Th??ng t?? 119/2020/TT-BTC quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch ch???ng khoán.

Cụ thể, Th??ng t?? 68 bổ sung Điều 35a vào sau Điều 35 về thanh toán giao dịch mua cổ phiếu của NĐTNN là t?? chức quy định tại Điều 9a Th??ng t?? 120/2020/TT-BTC.

Th??ng t?? mới nêu rõ, NĐTNN là t?? chức đặt lệnh mua cổ phiếu phải có đủ tiền trên tài khoản trước thời điểm thành viên lưu ký phải chuyển tiền vào tài khoản tiền gửi của thành viên lưu ký tại ngân hàng thanh toán để thực hiện thanh toán giao dịch ch???ng khoán. Việc bù trừ, thanh toán giao dịch mua cổ phiếu được thực hiện theo quy định pháp luật và quy chế của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ ch???ng khoán Việt Nam (VSDC).

Trường hợp NĐTNN là t?? chức đặt lệnh mua cổ phiếu thiếu tiền thanh toán theo quy định tại Khoản 2 Điều 9a Th??ng t?? 120/2020/TT-BTC, VSDC thực hiện chuyển nghĩa vụ thanh toán giao dịch mua cổ phiếu thiếu tiền của NĐTNN là t?? chức thành nghĩa vụ của CTCK nơi NĐT đặt lệnh mua cổ phiếu (qua tài khoản tự doanh của CTCK) tại ngày thanh toán, căn cứ vào các thông báo: Trường hợp NĐTNN là t?? chức mở tài khoản lưu ký tại CTCK, CTCK thông báo cho VSDC về việc NĐTNN thiếu tiền thanh toán giao dịch mua cổ phiếu và thông tin giao dịch đề nghị chuyển thành nghĩa vụ thanh toán của CTCK; Trường hợp NĐTNN là t?? chức mở tài khoản lưu ký tại ngân hàng lưu ký, ngân hàng lưu ký thông báo cho VSDC về việc NĐTNN thiếu tiền thanh toán giao dịch mua cổ phiếu và t?? chối thanh toán giao dịch thiếu tiền đó.

Ngoài ra, CTCK phải đảm bảo đủ tiền để thanh toán cho giao dịch theo quy định tại Khoản 2 Điều này. CTCK bị xử lý vi phạm theo quy định pháp luật và quy chế của VSDC trong trường hợp không đảm bảo thực hiện nghĩa vụ quy định tại Khoản 2 Điều này./.